عند افتتاح حساب جديد للأوراق المالية، يجب على الزبون والوسيط أو وكيله أن يوقعا اتفاقية فتح الحساب. هذه الاتفاقية تنظم العلاقة بين الطرفين و تبين حقوق وواجبات كل من الطرفين، بما فيها كيفية إيصال أوامر البورصة، وإعلانات التنفيذ ودورية إرسال كشف الحساب.
عند فتح حساب للأوراق المالية ، ينبغي للزبون أن يبين للوسيط مدى معرفته في الاستثمار في البورصة، أهدافه من الاستثمار ودرجة المخاطر التي يمكن للزبون أن يتقبلها. ينبغي عليه أيضا أن يطلع على مختلف الرسوم والتكاليف المتعلقة بالوساطة المالية بما فيها تكاليف تسيير الحساب.
بيان / هل هناك وثائق يجب على المستثمر أن يوقعها أو معلومات يجب أن يسلمها للوسيط عند افتتاح حساب للأوراق المالية؟
